表一 浙江省自主创新能力提升统计监测指标体系

(四)计算方法

指标权重设置采用专家调查特尔菲法，在综合专家意见基础上采用平均权数。

自主创新能力指数是归集上述20项具体反映自主创新能力的指标值，采用逐级加权汇总的方法，形成能反映区域自主创新能力的综合指数。通过连续年度的测算，反映一个区域在自主创新能力方面的变化方向和程度。从而较好地反应科技与经济的关系以及科技对经济的促进作用，找出影响自主创新活动的障碍因素和企业自主创新对宏观环境的要求，为优化制度，提高自主创新能力提供决策建议。自主创新能力指数的具体计算过程分四步：

三、自主创新能力的实证分析

根据建立的浙江省自主创新能力提升统计监测指标体系，采集浙江省2005—2008年期间各年度监测统计指标数据，采用“自主创新能力指数”的概念，通过监测评价，经过实证分析得出：浙江省自主创新能力不断增强。以2005年为100（下同），2006—2008年浙江省自主创新能力指数分别为108.10、126.70和147.12。表明浙江省自主创新能力经过“十一五”时期前三年的努力提高了47.12%。其中，创新资源集聚和投入增加为提升自主创新能力贡献16.4个百分点，外部创新环境的进一步完善为提升自主创新能力贡献8.2个百分点，创新绩效的提高为提升自主创新能力贡献22.5个百分点。具体结果见表二。

表二 浙江省自主创新能力提升情况

（一）创新资源集聚为提升自主创新能力提供了坚实的基础：“十一五”时期前三年创新资源集聚对创新能力提升的贡献率达34.7%。

各类创新主体创新活动日趋活跃。2008年，全社会科技投入619.52亿元，比2005年增长近2倍，为提升自主创新能力贡献10.3%，拉动自主创新能力指数4.9个百分点。全部大中型工业企业及有科技活动的规模以上工业企业技术开发费491.35亿元，占全社会科技投入的比例达到79.3%，体现了企业创新主体的地位，但企业技术开发费占销售收入比重仅提高0.15个百分点，企业创新的投入强度提高较慢，对提升自主创新能力的贡献率仅为1%。

2008年，我省R&D经费支出占GDP的比重为1.61%，比2005年提高0.39个百分点，比重首次超过全国平均水平，增幅超过全国平均水平0.08个百分点，为自主创新能力提升贡献5.8%，拉动自主创新能力指数2.7个百分点。R&D经费总量的扩大，表明浙江省各创新主体执行R&D的能力在提高，反映了浙江省创新能力水平的提高。

创新研发力量已形成一定规模。万人R&D人员为31.3人年，是2005年的1.9倍，为自主创新能力提升贡献10.2%，拉动自主创新能力指数4.8个百分点。科研物质条件也逐步得到改善，人均科研固定资产原值979万元，是2005年的1.4倍，为自主创新能力提升贡献3%，拉动自主创新能力指数1.4个百分点。结果表明，“十一五”时期前三年，浙江省创新平台和创新载体建设、引进大院名校等战略的实施，在承载集聚科技人员、改善创新物质条件等方面逐渐发挥出积极的作用。但值得关注的是浙江省R&D人员人均新增仪器设备费仅为6.1万元，三年仅增长3%，新增仪器设备与R&D人员增长基本持平，人均创新科研条件还需进一步改善。

（二）外部创新环境的改善为提升自主创新能力提供了重要支撑：“十一五”时期前三年对自主创新能力提升的贡献率17.5%，即在自主创新能力指数中，有8.2个百分点是由外部创新环境的完善带来的。

贡献最大的是风险投资。2008年，管理创业投资资本规模138.15亿元，是2005年的3.4倍，创业投资机构数56家，比2005年增加1倍多。2008年浙江省创业投资资本占GDP比重为0.7%。创业资本规模的扩大为科技人员创新创业、高新技术产业发展营造了良好的环境，促进自主创新能力提升6个百分点，贡献率达12.8%。

创新鼓励政策点燃了企业研发热情。鼓励自主创新的政策进一步得到落实，包括：企业研发费用加计扣除、高新技术企业所得税减按15%计征优惠、科研设备加速折旧、优先采购自主创新产品、鼓励使用国产首台（套）装备等。2008年，全部大中型工业企业及有科技活动的规模以上工业企业享受技术开发费减免的税收合计为14亿元，是2006年和2007年两年的总和。各种创新政策的落实激发了企业进行研发投入的积极性，有R&D活动的工业企业占规模以上企业的比例为9.9%，比2005年提高2.5个百分点，促进自主创新能力提升1个百分点。

但值得关注的是，全省地方财政科技拨款占财政支出的比重呈下降趋势，2008年仅为3.93%，比2005年还低0.02个百分点。相对经济发展速度，科技资源流动仍显不足。从总量看，2008年全部大中型工业企业及有科技活动的规模以上中小工业企业用于引进设计、图纸、工艺、配方、专利，购买技术和外部支出的经费总计128.4亿元，三年来年均增加14.65亿元。2005—2007年，技术流动经费占生产总值的比重逐年下降，2008年略有回升，也仅为0.6%，仍比2005年低2.8个百分点。

（三）创新绩效继续提高成为自主创新能力提升的重要成果：“十一五”时期前三年创新绩效提高对自主创新能力提升的贡献率为47.8%，是三个一级指标贡献最大的部分，即在自主创新能力指数中，有22.5个百分点是由创新绩效带来的。

知识产权运用能力得到提高。通过专利技术产业化、专利示范等一系列措施，激发企业运用知识产权的积极性，每万人专利授权数的位次连续多年保持在全国前列。2008年，全省专利授权量4.2万件，居全国第2位，每万人专利授权指数为20，是2005年的2.5倍，为自主创新能力提升贡献了19.4%，拉动自主创新能力指数9.2个百分点，反映了技术研发、成果转化产业化等创新活动过程中，知识产权创造、管理和保护水平明显提高。

自主创新为节能降耗提供了重要的科技支撑。规模以上工业企业单位增加值能耗从2005年的0.9吨标煤，下降到2008年的0.73吨标煤，下降幅度为18.9%。反映了近年来浙江省技术创新活动，围绕省委省政府加大节能降耗力度的中心任务，产生了积极的影响。

自主创新为推进工业转型升级发挥了积极的作用。科技水平继续提高，2008年，劳动生产率为2005年的1.42倍，为自主创新能力提升贡献了4.8%，拉动自主创新能力指数2.3个百分点；新产品产值率为2005年的1.38倍，为自主创新能力提升贡献了4.3%，拉动自主创新能力指数2个百分点。虽然全球金融危机对高新技术产业和知识密集型服务业产生较大影响，但对提升自主创新能力仍起着积极作用，其贡献率分别为1%和1.9%，拉动自主创新能力指数0.5和0.9个百分点。

四、存在的主要问题

近年来，我省在推进自主创新能力提升方面采取了很多积极的措施，取得了显著的成效，但总体来说，浙江的自主创新能力与国家的整体发展战略要求还存在不小的差距，与发达国家和地区的自主创新能力相比，还有很大的不足，与广东、江苏、上海等省市相比，差距也很明显，自主创新能力整体上还不强，区域和企业的核心竞争力还没有完全形成，在整个经济社会发展中自主创新能力还属亟待需要进一步提升环节，主要表现在以下几个方面：

一是创新投入仍不足。2003年以来，我省的研发投入占生产总值的比重一直呈上升态势，但总体来看，仍然偏低。2008年，全省研究与试验发展（R&D）经费投入345.76亿元，占生产总值的比例为1.61%，仅高于全国1.54%的平均水平0.07个百分点，不仅与发达国家（一般占GDP的3%）比差距很大，而且与上海（2.59%）、陕西（2.09%）、江苏（1.92%）等省市相比也存在较大距离，在长三角中是最低的。对外技术依存度偏高，技术引进明显存在重硬件、轻软件，重引进、轻消化，重模仿、轻创新的问题。目前，浙江对外技术依存度达到63.6%，而全国为50%左右，发达国家多在30%以下。进口技术结构也不尽合理，在大中型技术引进经费支出总额中，以设备为主的合同金额占93%，以技术为主的合同金额不足7%。浙江技术引进与消化吸收创新的投入比是1：0.2，与工业化中期日本、韩国的1：5至8相比差距很大。

二是高层次和企业创新创业人才紧缺。目前浙江高级技术职称人员占人才总量的3.9%，低于5.6%的全国平均水平，尤其是院士、享受国务院特殊津贴人员等高层次领军人才数量均少于沿海其他省市。据对全省500家制造业企业抽样问卷调查，普遍认为企业自主创新的最大困难是人才缺乏，而且企业规模越大越感到人才紧缺，大、中、小企业认为人才紧缺的分别为47.2%、46.5%和26.7%。

三是自主知识产权尤其是发明专利不多。浙江授权专利总量中以实用新型和外观设计居多。2008年，我省的发明专利占专利总量的比重仅为6.16%。虽然从2005年以来，所占比重大幅提高，但低于北京、上海、江苏、山东、广东等省、市的水平，居全国第7位。自主知识产权尤其是发明专利不多，说明浙江以科技创新能力为基础的核心竞争力仍显不足。

四是科技成果转化率不高。根据国家科技部的综合评价，2007年浙江高新技术产业化指数为35.46%，而全国为43.38%，列全国第13位；2007年，浙江高技术产业增加值和出口交货值均列全国第6位，人均产出为36.4万元，明显低于全国46.1万元的平均水平。

五是知识产权保护重视力度还较弱。一方面，由于缺乏自主创新能力，企业跟风仿效之风盛行，模仿多于创新产品，低水平重复与无序竞争现象突出。改革开放以来，我省产业层次的提升和主要技术水平的提高，有相当部分是靠吸引港、澳、台与外商的技术引进和投资。另一方面，一些新发展起来的名牌企业不注意保护自己的知识产权，有些知名品牌被境外抢注，为企业开发国际市场、创建国际品牌增加了障碍，提高了成本。

五、对策和建议

浙江的自主创新能力与国内外先进地区比较，还有一定的差距。为此，要以科学发展观为统领，按照“创业富民、创新强省”总战略的要求，集聚创新资源，激活创新要素，转化创新成果，健全以企业为主体、市场为导向、产学研结合的自主创新体系，积极探索具有浙江特色的自主创新道路，努力在国内率先建成创新型省份和科技强省，为全面建设惠及全省人民的小康社会发挥强大的支撑作用。

1.加快完善开放型区域创新体系。企业直接面向市场，创新需求敏感，创新冲动强烈，是自主创新的主体力量。国际经验表明，只有充分发挥企业的创新主体作用，加快提升企业的自主创新能力，才能真正提高一个国家或地区的竞争力。要依托大企业大集团，鼓励支持企业主动面向科研机构、高等院校寻求智力支撑，集成高校和科研院所等相关力量，开展产学研合作，建立具有较强研究开发能力的企业工程中心和技术中心。大学和科研院所是创新体系的重要组成部分，要在加强战略高技术研究和基础性科学研究的同时，转变工作思路，注重成果转化，积极开展关键技术和共性技术开发，为企业开展技术创新提供坚实的科学和技术支撑。大力扶持中小企业的技术创新活动，重点办好各类企业孵化器，增强孵化器服务功能、提高服务质量，集聚创新创业科技人才，加速高新技术成果转化，培育一批具有创新能力和成长潜力的高技术中小企业。加快发展为企业服务的各种科技中介服务机构，促进企业之间、企业与高等院校和科研院所之间的知识流动和技术转移。要着力破除体制性、机制性障碍，研究制定鼓励企业自主创新的政策，降低企业创新成本，增强企业创新动力，鼓励引导企业成为研发投入、创新活动和技术集成应用的主体。加快区域科技创新服务中心等创新平台建设，使之成为服务中小企业、提升块状经济和特色产业的重要支撑。

2.努力实现重点突破。全面出击，遍地开花，既不可能，也没必要。从国际上看，除了美国等少数国家外，以芬兰、瑞典和爱尔兰为代表的创新型国家都在自主创新方面选择了集中优势、重点突破的策略。浙江要准确把握世界科技发展趋势，紧密结合全面建设小康社会的目标，深入分析浙江科技进步与自主创新的特色和优势，突出抓好具有基础优势、代表发展方向、有重大带动作用的产业和技术领域，传统优势产业的一些关键与核心技术要取得突破，有苗头的新兴产业要因势利导、形成优势，代表未来发展趋势、将来可以“星火燎原”的产业要超前谋划、准确把握。“十一五”期间，浙江科技发展的战略重点要集中力量，重点攻克，努力实现跨越发展。

3.以自主品牌带动自主创新。据对全省1000多家品牌企业调查显示，品牌企业具有明显的竞争优势，一是企业规模和效益明显好于非品牌企业。80家国家级品牌企业平均销售收入14.46亿元，414家省级品牌企业平均销售收入3.94亿元，大大高于其他企业1.1亿元的水平；国家级品牌企业平均利税1.3亿元，省级品牌企业平均销售收入0.47亿元，明显高于其他企业84.6万元的水平。二是开拓国际市场的意识和能力较强。调查的企业中，有19%在国外注册商标，其中国家级和省级品牌企业的注册比重分别为49%和26%；在发达国家注册的占30%左右。三是技术创新能力较强。省级以上品牌企业拥有企业技术研发中心占83%，企业研发投入占销售收入比重超过3%的占51%。因此，要把推动自主创新和实施品牌战略结合起来，积极推进“品牌大省”建设，以品牌战略带动自主创新，以自主创新支撑品牌战略。要切实抓好商标、质量、标准、管理等品牌基础工作，实行有计划、有重点的品牌培育发展制度，着力提高企业的创牌能力。要依托块状经济优势，积极培育和发展区域品牌，加快块状经济向创新型产业集群的方向发展。要充分发挥品牌集聚要素、整合资源的重要作用，逐步实现由初级简单生产和贴牌生产为主向自主创新、自有品牌为主转变，提高产品的技术含量和附加值，尽快形成一批以自主创新为支撑、以知名品牌为标志、具有较强竞争力的优势企业、企业集团和产业集群，努力创建若干个拥有自主知识产权、具有较强国际竞争力和影响力的知名品牌。

4.进一步完善知识产权制度。完善的知识产权制度是鼓励自主创新的重要保障。一是把完善知识产权制度提到科技、经济、文化工作的重要议事日程，综合运用法律的、经济的和行政的手段，引导企业、科研院所和高等学校采取有效措施，切实保护自己的知识产权，充分尊重他人的知识产权，增强全社会的创新精神和创造活力。二是建立日常监督和重点检查相结合的机制。大力加强对知识产权法律实施的监督、检查工作，定期、不定期地组织各知识产权行政执法机关和科技、经济、文化、新闻出版、广播电影电视、公安等有关部门，对各地区、各部门贯彻实施知识产权法律的情况进行联合大检查，重点查处一些重要的、有影响的知识产权侵权大案，督促解决一些地方存在的执法不严和对侵权行为处罚不力的现象，坚决查处和制裁各种侵权行为，及时有效地处理知识产权侵权和纠纷案件。

5.进一步增强创新动力和活力。一个国家、一个地区自主创新的能力，从根本上说，取决于它集聚、配置和激活创新要素的水平。完善的体制催生创新动力，健全的机制激发创新活力。建设创新型省份，要继续抓好体制机制创新，建立健全技术创新机制和现代知识产权制度，降低企业技术创新成本，增强企业技术创新动力。深化科研体制改革，社会公益类科研院所继续实行分类改革，加快建立职责明确、评价科学、开放有序、管理规范的现代科研院所制度；生产经营类科研院所要深化产权制度改革，实施劳动关系转换，努力发展成为具有持续创新能力的高新技术企业和行业技术创新平台。大力发展民营科研机构，鼓励中外合资、合作和外商独资兴办科研机构，并依照有关法规享受税收等优惠政策。加强有浙江特色和优势的基础性研究，促进原始性创新，推进各种形式的产学研合作，促进应用技术开发、成果转化和产业化。研究制定科技人才兼职办法，引导和规范高等学校或科研机构的科技人才到企业兼职。大力发展职业技术教育。深化科技管理体制改革，优化科技经费使用结构，提高科技经费的使用绩效。充分发挥市场在配置科技资源中的基础性作用，优化科技资源配置，加快科技成果转化，促进技术、市场与资本的紧密结合，进一步解决好科技与经济“两张皮”的问题。积极整合现有技术，推进集成创新，鼓励企业在引进国外先进技术的同时，促进企业搭建好创新平台，在消化吸收上舍得投入，在人才运用上懂得激励，着力加强引进技术的消化吸收再创新。

6.加快创新人才队伍建设。自主创新，人才为先，人才为本。全面实施人才强省战略，加快推进“新世纪151人才工程”、“百千万科技创新人才工程”和“创新领军人才计划”，努力建设一支规模宏大、结构合理、素质优良的创新型人才队伍。继续把教育放在优先发展的战略位置，加快教育结构调整，全面实施素质教育，深化教育体制改革，培养更多具有创新能力的人才。高度重视人才引进，开辟“绿色通道”，积极吸引各类创新人才包括海外留学人员来浙江工作、为浙江服务。完善人才激励机制，更好地落实和完善技术要素参与分配的政策，加大科技奖励力度，充分调动创新人才和科技人员的积极性、创造性。对于广大科技工作者，各级党委、政府要在政治上多关心，工作上多支持，生活上多解决实际问题，待遇上适当倾斜，努力为他们施展聪明才智创造机会和提供舞台。

同时，要大力营造全社会参与的良好创新环境。要进一步丰富和发展浙江精神，将传统文化的精华与现代文明相结合，形成有浙江特色的创新文化。努力构建倡导创新价值体系，使自主创新成为一种精神、一种品质、一种风尚，为自主创新奠定最广泛、最坚实的社会人文基础。要尊重群众的首创精神，创造一个公平、竞争、合作的创新创业环境，营造一种敢为人先、敢冒风险，勇于探索、宽容失败的政策和文化氛围，提高全民创新的积极性，进一步激发全社会的创造活力。创新科普教育的形式、内容与载体，广泛宣传科学思想、科学精神、科技知识和科技工作的典型经验，加强科学技术普及，全面提高公众科学素养和全民科技意识，夯实自主创新的基础。